Кража акций - как можно привлечь мошенников к ответственности + примеры из практики
Для получения некоторого количества денежных средств многие люди стараются какими-либо способами влиться и стать частью брокерской деятельности. Обосновано такое желание стать частью подобной деятельности тем, что именно в брокерской финансовой деятельности любой пользователь интернета, имеющий деньги, сможет просто взять и вложить их куда-нибудь для получения прибыли и увеличения своего капитала. Однако важно рассмотреть множество подводных камней и более подробно разобрать такой процесс, как кража акций с брокерского счета.
Насколько сложно возвращать акции и деньги в случае мошенничества
То мошенничество, которое произошло в далеком 2014-ом году, тогда назвали одним из самых крупнейших за всю существующую историю фондового российского рынка. Его, конечно же, раскрыли, виновных отыскали и приговорили его к сроку. Более того, с тех времен до сегодняшнего дня виновного даже смогли выпустить на основании УДО. Однако, как в итоге выяснилось, свои акции и активы общей стоимостью в 2 миллиарда рублей некоторые их владельцы до сих пор не вернули. А Сбербанк и иные банки, из которых мошенник украл акции, отказываются отдавать краденое законным владельцам.
Вот сама история мошенничества, в центре которой оказался брокер под названием «Таск Квадро Секьюритиз», а также генеральный директор этой брокерской организации – Вадим Киселев. В том же самом 2014-ом году Киселев смог заключить самый настоящий междепозитарный договор с ЦМД и УК «Алемар», причем это были те компании, которые незадолго до заключения этих договоров сменили своих владельцев. Согласно составленным договорам, некоторые акции и активы данных депозитариев официально переходили под учет к депозитарию «Таска». Практически сразу же после этого Киселев просто-напросто распродал все акции через финансовую биржу, а все полученные наличные денежные средства вывел.
Главными жертвами этой махинации стали муж с женой – Павел и Светлана Демидовы, а также бывший генеральный директор и акционер компании «Фосагро» по имени Максим Волков.
Киселев похитил у Демидовых из ЦМД все принадлежавшие им 2,5 миллиона обыкновенных, классических акций на 700 миллионов рублей. Что же касается Максима Волкова, то у него Киселев вывел из ЦМД 362 миллиона акций компании «Фосагро» на 800 миллионов рублей.
Как отметил сам Волков некоторым изданиям, пропажу ему удалось обнаружить совершенно случайно. Акции в его случаи были определенным обеспечением по обязательствам, выполнив которые Волков пришел за бумагами. Однако в депозитарии этих акций не оказалось. К слову, потерял свои денежные средства также и Сергей Рошков, который лишился суммы в 390 тысяч рублей.
Что же было после и как ситуация развивалась дальше? А дальше произошли следующие события:
- Волков практически сразу же обратился за помощью к правоохранительным органам. Следствие в его случае начало работать очень и очень быстро. Все те акции компании «Фосагро», которые принадлежали менеджеру, через продолжительную цепочку смогли осесть сразу же в паре депозитариев – это депозитарии «Ситибанка», где появилось 170 тысяч акций, и депозитарии «Центробанка», где появилось чуть больше 124 тысяч акций. Что же касается оставшегося пакета (примерно 70 тысяч акций или 170 миллионов рублей), то он просто-напросто исчез, испарился, так как следствие данные документы также и не смогло найти.
- По иронии же судьбы все акции Сбербанка, фигурирующие в деле, мошенники продал одному офису «Сбербанк КИБ» на Кипре. Именно так акции и оказались в депозитарии Сбербанка.
- В начале следующего, уже 2015-го года по отношению к Киселеву, пришедшему в правоохранительные органы с повинной, завели дело уголовного характера. При этом все документы и похищенные бумаги, касающиеся Волкова и Демидовых, стали в данном деле вещественными доказательствами.
- Еще один вещественное доказательство в данном деле – это субординированный заем (в некоторых случаях денежные средства размещают именно в таких формах, а не в форме вклада) на 300 миллионов рублей. Это именно тот заем, который Киселев передал «Экономбанку» от лица организации «Форвард Капитал». Все активы были арестованы.
- В декабре 2015-го года Киселева приговорили к 5-ти годам тюремного заключения в связи с особо крупной растратой ценных бумаг, общая сумма которых превысила показатель в 709 миллионов рублей (данное действие регламентировано статьей 160, частью 4 УК России). После того, как Киселев раскаялся, его срок сократили на 9 месяцев. В итоге в мае 2017-го года его выпустили на основании УДО. Однако тем, кто потерял свои активы, момент с тюремным заключением все равно ничем не смог помочь.
Остается только понять, куда именно были отправлены и где находятся все похищенные акции. Здесь можно выделить несколько других моментов:
- После того, как происходили долгие разбирательства, в октябре в 2017-ом году Пресненский суд Москвы официально постановил снять весь арест со всех тех акций, который были у Волкова в «Центрокредите» и в «Ситибанке». Также на том же основании были сняты аресты и с 300 миллионов рублей, находящихся в «Экономбанке».
- Сам же Киселев, будучи уже осужденным мошенником, рассказал о том, что денежные средства он получил с помощью противозаконной продажи всех имеющихся у него украденных активов, и именно по этой причине судебные органы решили распределить 300 миллионов рублей между всеми потерпевшими. Из них 293 миллион оказались у Волкова (так как часть акций «Фосагро» исчезла), а по 3 миллиона получили супруги Демидовы.
- В мае 2017-го года тот же самый суд официально снял арест с тех акций в «Сбербанке», которые принадлежали супругам Демидовым.
- И в первом, и во втором случае суд постановил вернуть все акции законным их владельцам. Более того, суд также описал данную процедуру. Согласно описанию, все те депозитарии, в которые акции попали после кражи, должны быть зачислены на счета пострадавших с помощью «Национального расчетного депозитария».
- Однако данное решение все еще не было официально исполнено, а это значит, что все задействованные в этом деле банки просто-напросто отказались возвращать денежные средства потерпевшей стороне.
Также важно изучить, что именно произошло с акциями супругов Демидовых. Как стало известно, супруги Демидовы также не смогли получить обратно собственные акции в Сбербанке, и связано это с тем, что кипрское дочернее предприятие «Сбербанк КИБ» в рамках судебного производства доказывал то, что он был добросовестным покупателем. Здесь можно отметить такие моменты:
- В суд по данному поводу SIB Limited обращался два раз – это было в июле и в ноябре 2017-го года.
- И в первом, и во втором случае судебные органы не соглашались с официальной позицией банковского учреждения, потому как нельзя забирать акции, если они удостоверяют лишь финансовые права и были куплены в рамках организованных торгов. Здесь же совершенно иной случай.
- Однако Сбербанк со своей стороны добился того, чтобы данное дело было рассмотрено в рамках Верховного суда. Тот, в свою очередь, пересмотрел дело и вернул обратно, то есть в Пресненский суд, чтобы дело рассматривали повторно.
- А пока 2,5 миллиона всех тех акций Сбербанка, которые принадлежали супругам Демидовым, все еще находятся в депозитарии «Сбербанка КИБ». Персональный адвокат официально отказалась отвечать на вопросы о том, что именно она и ее клиенты будут делать дальше.
А что с акциями компании «Фосагро»? Здесь история, касающаяся Максима Волкова, оказалась еще более запутанной. Как стало известно, в декабре 2017-го года апелляцию по данному делу в Могорсуде официально выиграли банки «Центрокредит» и «Ситибанк». Здесь стоит отметить несколько моментов:
- Представители банка «Центрокредит» в рамках судебного производства уверяли, что, прежде всего, банк является в данном деле добросовестным покупателем. Также следствие все еще не установило то, что акции гражданина Волкова оказались в банке «Центрокредит» против собственной его же воли. А то, что в рамках материалов уголовного дела данные акции были представлены в качестве вещественных доказательств совершенных мошеннических действий, судебных органов вообще никак не смутило.
- Банк «Ситибанк» отмечает, что у него в рамках его же депозитария есть 24 миллиона акций компании «Фосагро», поэтому отыскать среди них те 170 тысяч акций, которые являются собственностью именно Волкова, невозможно. Ведь в случае возврата не тех акций это может стать причиной ущемления прав добросовестных участников данного финансового рынка. С 300 миллионами рублей в банке «Экономбанке», которые, по планам, должно быть разделить между Демидовым и Волковым, ситуация точно такая же.
- Сам Киселев не скрывал, что все эти средства являются результатом противоправных деяний. Однако из материалов рассматриваемого дела следует, что сначала Киселев зачислил денежные средства на счет в банке «Экономбанк», а уже после этого он занялся активными продажами спорных акций.
- Судебные органы решили, что раз уж это так, то происхождение данных денежных средств неизвестно, а это значит, что распределять эти денежные средства между всеми пострадавшими не стоило.
По итогу ни Волков, ни кто-либо другой своих денег или акций не получил.
Про обман брокерами, интересно прочитать статью: Обманул брокер: Как можно вернуть деньги от брокеров
Что делать в том случае, если акции или денежные средства были похищены
В том случае, если акции на всех активных счетах просто-напросто исчезли, то подобную ситуацию необходимо оперативно решать. Ведь в том случае, если владелец счетов затянет это дело, может возникнуть риск того, что денежные средства будут не просто украдены, но и выведены на какие-либо чужие счета. И при таком случае вернуть себе обратно денежные средства будет не просто проблематично, а уже практически невозможно. И именно по этой причине крайне невыгодным шагом будет просто опустить руки.
Методов, способных вернуть денежные средства, может быть несколько, поэтому стоит ознакомиться со всеми ними более тщательно для применения их в различных возникших ситуациях:
- Самый первый и самый очевидный в данной ситуации шаг – обратиться к бирже и к тем, кто является ее сотрудниками. Конечно же, это можно и полезно сделать лишь в том случае, если работа биржи является подтвержденной на официальном уровне. Вполне логично то, что все те брокерские организации, которые подтверждены официально, дорожат собственной репутацией. А если это так, то компании должны будут соответствующим образом отреагировать, причем отреагировать как можно быстрее. Также нелишним будет уточнить, как именно со счетов пропали денежные средства или акции, и кто к данному событию причастен в той или иной степени. Ведь официальные системы должны в обязательном порядке отслеживать все совершаемые брокерами действия, особенно если они причастны к договорам, сделкам, расчетным счетам или иным процессам.
- Что же касается второго случая, то он будет работать в том случае, если биржа не относится к официальной. То есть в том случае, если речь идет о фирме-однодневке, заинтересованной лишь в том, чтобы обманывать клиентов. При такой разновидности взаимовыгодного, казалось бы, сотрудничества, будет крайне проблематично уточнить то, кто и как именно сумел похитить акции с брокерских счетов. Скорее всего, украсть денежные средства могли как раз представители компании, ведь речь идет как раз о настоящей мошеннической организации. А если учесть данный фактор, можно сделать вывод о том, что такие схемы распространены в рамках большинства современных бирж. И происходит это по причине того, что все больше и больше доверчивых клиентов считает именно такой вариант самым оптимальным для быстрого и действительно большого заработка.
Какие же наказания полагаются тем, кто занимается таким мошенническим и уголовно наказуемым действием, как кража?
О брокерском счете и акциях, полезно прочитать материал: Брокерский счет акции: Как получить деньги по акциям
Как именно наказывается кража
Кража является той самой разновидностью преступных действий, которые классифицируются в рамках уголовного кодекса России по статье 158. Данная статья определяет в рамках уголовного кодекса несколько разновидностей краж, а также ответственность за эти действия.
В частности, первая часть первая, регламентирующая тайное хищение имущества, может отправить человека в тюрьму на 2 года или заставить его заплатить штраф в 80 тысяч рублей. Вторая часть касается точно такого же тайного хищения имущества, но совершенного группой лиц на основании предварительного сговора. При этом наказание может быть представлено в виде тюремного срока до 5 лет или в виде минимального наказания – штрафа на 200 тысяч рублей.
Третья часть относится к тайному хищению, совершенному на 250 тысяч рублей или больше, а также совершенному с банковского счета. При этом виновному лицу грозит срок тюремного заключения на 6 лет и штраф на 80 тысяч. Или это может быть минимальное наказание в виде штрафа в 500 тысяч рублей.
Четвертая же часть относится к суммам свыше 1 миллиона рублей. В данном случае человека могут наказать лишением свободы на 10 лет с обязательным применением штрафов до 1 миллиона рублей. Также к наказаниям относится ограничение свободы на 2 года.
Несмотря на то, что в большинстве случаев речь идет о краже именно физических предметов, а не денег с денежных счетов или акций, все равно данная статья также может подходить под данную статью при определенных ситуациях.
Также при определенных условиях действия мошенника, получившего денежные средства или акции, особенно если это сделал брокерская организация или иная финансовая компания, то данные действия могут расцениваться по статье 190 того же уголовного кодекса, то есть как «мошенничество». В зависимости от суммы, фигурирующей в деле о мошенничестве, наказанием могут служить различные сроки тюремного заключения. Штрафы, исправительные работы, а также иные похожие виды наказаний.
Что делать когда воруют акции с брокерских счетов, полезни и информативно прочитать статью: Украли акции с брокерского счета: Как можно получить деньги по акциям
Несколько советов
Если нет желания быть обманутым и лишиться денежных средств/акций, а также не доводить процессы взаимоотношений до стадии досудебного урегулирования, необходимо иметь не только желание зарабатывать много и ничего не делая, но и думать о возможных последствиях.
Вот несколько советов для тех, кто только-только собирается обращаться за помощью и возможным заработком к финансовым организациям через акции:
- Необходимо всегда проверять своих оппонентов и финансовые компании перед тем, как начать с кем-либо сотрудничать.
- Крайне не рекомендуется вносить денежные средства в компанию, если нет серьезной уверенности в том, что она является официальной и действует без обмана.
- В том случае, если денежные средства или акции были потеряны из-за мошеннических действий, не стоит слишком долго тянуть с судебным разбирательством. Лучше всего вместо этого начать действовать и обратиться за помощью к юридическому специалисту.
- Для того, чтобы выбор стороны-депозитария был более ответственным, можно обратиться за помощью к официальным рейтингам депозитариев, составлением которых занимаются такие саморегулируемые организации, как ПАРТАД. Реестром подобных организаций занимается ЦБ, причем на его официальном сайте ест полный и обновляющийся список таких финансовых организаций.
Также важно проверять хотя бы по одному разу в месяц, есть ли акции на месте, то есть на счете. Ведь, как уже было сказано выше, чем раньше будет выявлена продажа, тем проще можно вернуть деньги.
Важно! По всем вопросам, если не знаете, что делать и куда обращаться:
Звоните 8-800-777-32-16.
Бесплатная горячая юридическая линия.
